Do Nexo Capital không đăng ký ưu đãi và bán Sản phẩm kiếm tiền lãi, Hiệp hội các nhà quản lý chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) và Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Hoa Kỳ (GIÂY) đã phạt công ty tổng cộng 45 triệu đô la. Nexo Capital đã đồng ý trả các khoản tiền phạt này (EIP).
Để giải quyết vụ việc với SEC, Nexo đã đồng ý chi trả khoản phạt 22,5 triệu đô la và chấm dứt việc chào bán và bán EIP chưa đăng ký cho các nhà đầu tư ở Hoa Kỳ. Để giải quyết các khiếu nại giống hệt nhau do các cơ quan quản lý nhà nước đưa ra, Nexo đã đồng ý trả thêm các khoản phạt với tổng trị giá 22,5 triệu đô la.
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, Gary Gensler, đã đưa ra tuyên bố sau: “Chúng tôi buộc tội Nexo không đăng ký sản phẩm cho vay tiền điện tử bán lẻ trước khi cung cấp ra công chúng, trốn tránh các quy tắc tiết lộ thông tin quan trọng nhằm bảo vệ các nhà đầu tư.” Trong trường hợp cụ thể này, trong số những điều khác, Nexo đã quyết định ngừng cung cấp sản phẩm cho vay chưa đăng ký của mình cho bất kỳ và tất cả các nhà đầu tư tại Hoa Kỳ.
Nexo đã đồng ý với lệnh ngừng hoạt động sẽ cấm nó vi phạm các hạn chế đăng ký của Đạo luật Chứng khoán năm 1933. Công ty cũng không chấp nhận hoặc phản đối kết luận của SEC.
Nexo đã đồng ý trả khoản tiền phạt 424.528,30 đô la cho mỗi tiểu bang là một phần của thỏa thuận dàn xếp. Ngoài ra, Nexo đã đồng ý ngừng cung cấp và bán EIP cũng như chấp nhận bất kỳ khoản đầu tư mới nào vào nó cho đến khi tất cả các hoạt động đó tuân thủ tất cả các luật chứng khoán hiện hành của tiểu bang và liên bang.
Nexo đã đưa ra quyết định rời khỏi Hoa Kỳ vào tháng 12, tại thời điểm đó, họ đã ngay lập tức cắt quyền truy cập vào sản phẩm kiếm tiền lãi của mình ở tám tiểu bang và ngừng đăng ký bất kỳ người dùng mới nào ở Hoa Kỳ cho sản phẩm kiếm tiền.
