Vào ngày 10 tháng 8, Ủy ban Chứng khoán và Trao đổi Hoa Kỳ (GIÂY) công bố một thỏa thuận quan trọng liên quan đến nền tảng giao dịch tài sản tiền điện tử bittrex Inc. và cựu CEO của nóWiliam Shihara. Thỏa thuận giải quyết yêu cầu Bittrex và Shihara trả tổng cộng 24 triệu đô la để giải quyết các khoản phí liên quan đến hoạt động của một sàn giao dịch chứng khoán, nhà môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ quốc gia chưa đăng ký.
Đã đạt được giải pháp pháp lý
Trong một động thái để giải quyết các cáo buộc chống lại họ, bittrex Inc. và William Shihara đã đồng ý dàn xếp toàn diện. Các điều khoản của thỏa thuận dàn xếp bao gồm khoản thanh toán trị giá 14,4 triệu đô la tiền trả nợ, thể hiện việc hoàn trả các khoản thu nhập bất chính. Ngoài ra, 4 triệu đô la tiền lãi trước phán quyết và 5,6 triệu đô la tiền phạt dân sự được quy định trong thỏa thuận. Các điều khoản này phải được sự chấp thuận của tòa án.
Hành động pháp lý và cáo buộc của SEC
Hành động pháp lý do SEC khởi xướng bắt đầu từ tháng 4, khi cơ quan quản lý đệ đơn cáo buộc Bittrex Inc. và người đồng sáng lập của nó, William Shihara. Các cáo buộc xoay quanh hoạt động của một sàn giao dịch chứng khoán quốc gia, nhà môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ chưa đăng ký. Đáng chú ý, SEC cũng theo đuổi một hành động thực thi riêng biệt đối với Bittrex Global GmbH vì vai trò của họ trong việc điều hành sổ đặt hàng chung kết hợp với Bittrex.
Sự phức tạp trong danh sách mã thông báo và ưu đãi
Cuộc điều tra của SEC đã tiết lộ các cáo buộc rằng William Shihara, cựu Giám đốc điều hành của Bittrex, đã hợp tác với các nhà phát hành tài sản tiền điện tử để liệt kê các mã thông báo của họ để giao dịch trên nền tảng. Hơn nữa, người ta cho rằng Shihara nhằm mục đích xóa các tuyên bố công khai liên quan đến các mã thông báo này để tránh sự giám sát theo quy định có thể coi các dịch vụ là chứng khoán. SEC nhấn mạnh rằng việc thay đổi nhãn hoặc mô tả không trốn tránh trách nhiệm pháp lý, vì thực tế kinh tế của các dịch vụ vẫn được xem xét chính.
Quan điểm pháp lý và ý nghĩa giải quyết
Gurbir S. Grewal, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, đã nhấn mạnh tầm quan trọng của việc giải quyết. Ông nhấn mạnh rằng thỏa thuận giải quyết nhấn mạnh nguyên tắc cố gắng điều chỉnh lại hoặc dán nhãn lại các dịch vụ là không đủ để trốn tránh trách nhiệm pháp lý. Hành động thực thi của SEC và giải quyết sau đó báo hiệu tầm quan trọng của việc tuân thủ luật chứng khoán trong bối cảnh phát triển của giao dịch và dịch vụ tiền điện tử.
Khi thị trường tiền điện tử tiếp tục phát triển và thu hút sự chú ý của cơ quan quản lý ngày càng tăng, các khoản thanh toán như vậy đóng vai trò nhắc nhở về sự cần thiết phải tuân thủ các quy định về chứng khoán để đảm bảo bảo vệ các nhà đầu tư và duy trì tính toàn vẹn của hệ thống tài chính.
